住宅・資産運用・確定拠出年金、未来の為のお手伝い
株式会社はるFP事務所
株式会社はるFP事務所は、金融商品仲介業者として、お客様の最善の利益を追求し、
信頼されるパートナーであり続けることを使命といたします。
当社は金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」に則り、以下の方針を掲げ、
全役職員がその実践に努めてまいります。
お客様の利益を最優先に考え、公正かつ誠実な業務運営を行います。常に中立的な立場で商品やサービスをご案内し、お客様の立場に立った金融サービスの提供に努めてまいります。
所属証券会社を通じて多様な金融商品を取り扱いますが、利益相反が生じる可能性については常に管理・監督し、お客様に不利益が及ばないよう適切に対応します。
お客様が十分にご理解いただいた上で判断できるよう、商品やサービスに関する情報を分かりやすく、正確かつ丁寧にご説明いたします。特にリスクやコストについても開示し、公平な情報提供を徹底します。
お客様の投資目的、投資経験、資産状況、リスク許容度等を丁寧に把握し、それぞれに適した商品・サービスをご案内いたします。単なる商品の紹介にとどまらず、ライフプラン全体を見据えた資産形成のサポートを行います。
当社が提供するサービスに係る手数料や報酬については、その内容や根拠を明確に開示します。コストとサービス内容のバランスについても十分に説明し、お客様に納得いただける透明性を確保します。
役職員一人ひとりが顧客本位の精神を体現できるよう、継続的な研修や自己研鑽を行い、専門知識と倫理観の向上に努めます。
本FD宣言は、当社ホームページ等を通じて広く公表し、実践状況についても定期的に検証・開示いたします。また、社会環境や規制の変化に応じて、必要に応じた見直しを行います。
当社は、顧客本位の業務運営を徹底することが、金融商品仲介業者としての社会的責任であり、
持続的な信頼関係の礎であると考えています。
今後もお客様の最善の利益の実現に向けて、全力を尽くしてまいります。
福岡のファイナンシャルプランナー「はるFP事務所」
